投资建议的重要性 券业漠视！首席信息官永久空白被处罚

发布日期：2024-12-29 08:26    点击次数：146

　　12月26日，厦门证监局发布对于对长城国瑞证券有限公司继承责令改正措施的决定。经查，该公司存在以下问题：职工投资作为管控有用性不及，首席信息官永久空白，私募投资基金子公司个别花式轨范整改不到位。

　　频年来，券商广泛依照监管要求设有首席信息官（CIO）职位，且首席信息官位列高管序列。长城国瑞证券官网信息炫夸，包括总裁、副总裁、工会主席和运营总监在内，共有7位高管，无首席信息官。

　　长城国瑞证券前身为1988年景立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产照应股份有限公司，当今公司注册成本为东说念主民币33.5亿元。

　　因首席信息官永久空白等原因被罚

　　12月26日，厦门证监局对长城国瑞证券继承责令改正措施。该罚单炫夸了三项违章事项：

　　一是长城国瑞证券职工投资作为管控有用性不及，违抗了《证券基金缱绻机构董事、监事、高档照应东说念主员及从业东说念主员监督照应目的》第四十五条的章程。

　　二是首席信息官永久空白，违抗了《证券基金缱绻机构信息本领照应目的》第十条的章程。

　　三是私募投资基金子公司个别花式轨范整改不到位，反应出公司合规意志薄弱、内控机制不完善，违抗了《证券公司监督照应条例》第二十七条第一款的章程。

　　券商首席信息官永久空白在业内较为漠视。跟着数字化转型不停深远，证券行业对信息本领的酷好进程亦不停增长，大批券商均缔造了首席信息官一职，且均为高管行列。

　　从官网暴露的情况来看，长城国瑞证券高管共有7位，除一位总裁、四位副总裁外，另设工会主席、运营总监两个岗亭，莫得缔造首席信息官职位。组织架构信息炫夸，公司设有信息科技部。

　　长城国瑞证券曾在2023年年报中涌现其信息本领插足情况。2023年，长城国瑞证券共有信息本领东说念主员30东说念主；2023年，公司信息本领插足总插足5647.43万元，同比减少5.40%。

　　监管对质券公司信息系统照应捏续关爱

　　把柄《证券基金缱绻机构信息本领照应目的》第十条章程，证券基金缱绻机构应当指定又名熟习证券、基金业务，具有信息本领关系专科配景、任职资格、履职才智的高档照应东说念主员为首席信息官，由其厚爱信息本领照应使命，并具备一定任职条款，比如从事信息本领关系使命十年以上，随机在证券监管机构、证券基金业自律组织任职八年以上。

　　频年来，跟着大数据、云运筹帷幄、东说念主工智能等新本领不停迭代，证券行业新的行状模式与业态不停涌现。濒临现时券商传统发展模式的瓶颈，各家券商纷纷缔造首席信息官，将数字科技赋能深远到客户运营、组织照应、业务方案的各项具体使命与历程中，并在大钞票、大机构以及风险限度等鸿沟捏续鼓舞数字化转型。

　　业内东说念主士默示，这一罚单也再次彰显出监管对质券公司治理架构完善度的酷好。监管对券商的收罗安全救急照应和信息系统照应一直超越关爱，要求各证券期货缱绻机构建树健全的收罗安全救急照应机制，确保交游系统安全厚实开动等。

　　据第三方统计，2023年年报炫夸，逾44家券商暴露2023年信息本领插足情况，揣度插足281.1亿元，其中14家券商插足限制在10亿元摆布。

　　2023年资产照应业务收入增长较快

　　长城国瑞证券前身为1988年景立的厦门证券公司，控股股东为中国长城资产照应股份有限公司。

　　2021年2月，深圳市新宇宙集团有限公司受让股东德稻投资征战集团有限公司捏有的公司4.99%的股权。股权转让后，长城国瑞证券现存股东变更为中国长城资产照应股份有限公司（下称“中国长城资产”）、德稻投资征战集团有限公司、深圳市新宇宙集团有限公司，捏股比例别离为67%、28.01%、4.99%。

　　年报炫夸，2023年，长城国瑞证券罢了交易收入3.40亿元，较2022年同时加多23.97%；罢了归母净利润1.05亿元，较2022年同时加多2.38亿元；法子2023年末，公司总资产147.94亿元；净资产39.88亿元；净成本31.21亿元。

　　频年来，长城国瑞证券资产照应业务收入增长较快，对公司孝顺度较大。2023年，公司经纪业务净收入7242.77万元，同比下落19.26%；信用业务利息收入5263.93万元，同比下落16.17%；资产照应业务净收入5221.13万元，同比增长267.60%；投资银行业务净收入2133.97万元，同比下落15.18%。